“文检”样本材料的收集途径及方法

王希胜律师

文件检验，简称“文检”，它是运用文件检验学的理论和方法，检验各种刑事案件和民事案件中的文件物证，确定文件与案件事实、与当事人或犯罪嫌疑人（以下简称书写人）的关系的一种技术侦查和司法检验鉴定手段。大多数的“文检”案件，都需要有符合鉴定要求和条件的、能与检验材料（以下简称检材）进行相互比较检验的样本材料，以保证鉴定工作正常进行。而实际鉴定工作中，由从事“文检”工作的专业人员送检的“文检”案件却不多。大部分案件，都是由办案人员送检的，由于他们的“文检”知识匮乏，不知道“文检”工作的专业性比较强，包含的内容多而杂，也不清楚从什么途径收集样本材料，以及如何正确收集这些样本材料，致使送检的样本材料大多不符合鉴定要求。
一、样本材料收集的途径和方法
样本是与检验材料进行比较检验的标准式样，是真实客体特征的再现和反映。样本分为平时样本和实验样本，平时样本又分为案前样本和案后样本。不同类的“文检”案件，收集样本材料的途径、方法和侧重点亦不相同。
（一）笔迹检验案件。在涉及“文检”的案件中，笔迹检验案件数量最多，影响最大，因为它能做到“人的同一认定”，直接认定书写人，所以鉴定结论较其它文检案件的鉴定结论作用大。
1、案前笔迹样本。案前笔迹样本是指书写人在案件发生之前，在日常工作、学习和生活交往中形成的笔迹材料。重点从以下两方面收集：一是向书写人的单位借用其在工作中可能留有其本人笔迹的材料，包括其个人档案，留在银行的支票、存款单、取款单，各种票据，以及会议记录、总结汇报、答卷、签名等。二是可以收集书写人在平时生活交往中书写的笔迹材料，包括日记、电话本、个人的记账单、借条、欠条、信件等。收集时一定要弄清楚这些材料上的笔迹，哪些是书写人亲笔书写的，哪些是其他人书写的。如果把别人的笔迹也当作书写人的笔迹，就很可能把该认定的人给否定了，导致鉴定结论的错误，出现错案。案前样本一般没有伪装，能较好地反映书写人的书写习惯和笔迹特征，样本的价值很高。要着重收集案件发生前不久书写人的笔迹材料。但是，如果检材笔迹可能有伪装变化，则要重点收集发案前几年、甚至十几年前书写人的笔迹材料，因为伪装的笔迹，往往是书写人过去某些书写习惯的再现。
2、案后笔迹样本。案后笔迹样本是指案件发生以后，书写人在日常学习、工作和生活交往中书写的自然笔迹。可以从以下几方面收集，一是与收集案前样本的途径相同，只是这些材料是案件发生以后形成的。二是在不暴露收集笔迹意图，书写人没有产生怀疑的情况下，办案人员通过正常的方式让书写人书写的笔迹材料，如让单位组织统一的问卷调查、写情况汇报、学习体会等。这种情况下，一定要指派专人负责监督书写人书写，防止其他人代替书写人书写。案后样本的价值也比较高，但较案前样本要差一些，因为如果书写人懂得一些“文检”方面的知识，或书写人的警惕性较高，或是办案人暴露了收集笔迹的意图引起书写人的警觉，书写人很可能对书写的笔迹进行有意的伪装变化。
3、实验笔迹样本。实验笔迹样本是指让书写人按照检材的内容、书写条件和形成条件而书写的笔迹材料。收集实验笔迹样本，要由办案人员亲自收集。如果检材笔迹多，可以选取一些有价值特征的字迹，将其编入一篇文章中；如果检材笔迹少，可以让书写人直接书写。但是无论用什么方法，都要采取听写的方式，办案人员不能有任何提示、引导或引诱，不能让书写人照着提取人书写的内容书写，更不能让书写人照着检材抄写。如果检材字迹可能是左手书写的，则要同时提取左手笔迹样本。要注意收集与检材书写条件、形成条件一致的样本，如两者的书写速度、书写工具（笔）、书写材料（纸张）、书写姿势、衬垫物要一致或尽量一致，这在检验鉴定中十分重要。收集的笔迹样本与检材要有相同的字，最少也要有相同的偏旁部首和笔画。因为样本笔迹再多，如果没有相同字、偏旁部首和笔画，同样不能检验。收集的样本笔迹与检材笔迹的字体、书写速度也要尽量相近。
（二）印章印文检验案件。印章分为公章、专用章和私章（名章），是文件真实、有效的重要凭证。印文在单位的文件、支票、合同及个人的有关材料上经常会用到，公章、专用章印文也大都在工商局有备案样本，所以很容易收集。印章印文样本的收集途径和方法，与笔迹样本的收集途径和方法类似，不同之处是收集的重点不同。印章印文要重点收集发案时期的样本，一方面印章很容易更换，距发案时间太长的印文，很可能与发案时的印文不是同一枚印章所盖印的。办案人员一定要向有关单位和个人了解清楚同内容的印章共有几枚，是否更换过，何时更换的。另一方面随着时间的推移，印章本身会发生一定的变化，要了解印章的制作时间，是否经常使用，因为印章用久了会有磨损，有些笔画会发生变化或缺损。送检时最好将印章实物一起送来，如果不能送印章实物，办案人员要模拟检材印文的盖印条件，尽量多做一些实验样本。
（三）文件书写时间的检验案件。书写时间的检验其本质是形成字迹墨水时间的检验，它包括两个方面，一是要鉴定墨水的绝对书写时间（即确定的某个时间），即墨水是何年、何月，或在哪个时间段被书写在文件上的；二是要鉴定墨水的相对书写时间（即相对于某个确定的时间），即比较两份文件或一份文件的两部分是否同时形成的。墨水的绝对时间检验一般不需要样本；相对时间检验，则需要收集合适的样本：一是收集文件标称时间（即文件真实形成的具体时间）的样本，二要收集可疑时间（即案发前后的一个时间段）的样本。同时，还要收集与检验字迹墨水相同成份的墨水（即相同品牌的蓝黑或纯蓝墨水）字迹材料，墨水成份不同，不具备可比性，不能检验。并保证样本的保存条件、形成条件与检材基本一致。圆珠笔字迹鉴定的时间检验，同样要保证样本字迹与检材字迹印油的成分相同（即相同圆珠笔品牌），保存条件、形成条件基本相同。
（四）印章印文、打印文件、复印文件的时间检验案件。可以用物理方法对印章印文、打印文件、复印文件的形成时间进行检验，即收集印章印文、打印文件、复印文件的历时样本，从印文历时变化规律和留下的疵点，打印文件、复印文件的特征变化来判断印文、打印文件、复印文件应该是在哪个时间段形成的，样本文件的时间密度越小越好。
二、收集样本材料时须注意的事项
（一）收集的样本材料要真实、可靠。必须是书写人亲笔所写，办案人员要对收集的样本进行核实和确认，并对其真实性负责。不能将甲的笔迹材料当作乙的笔迹材料，张冠李戴，更不能将检材与样本弄颠倒。因为样本的真实与否，直接影响到鉴定结论的准确性，很多错误的“文检”鉴定，都是与样本不真实或弄错了样本有关，这在实际鉴定工作中并不少见。
（二）收集的样本材料要全面、充分。样本字迹要有足够的数量，同时要与检材字迹基本一致，如书写速度接近、书写条件相似，才能更多、更好地暴露出书写人书写习惯和笔迹特征，鉴定人才能够全面利用这些习惯和特征，从中找出一定的规律，以便更全面地与检材进行比较检验，从而得出科学准确的鉴定结论。
（三）收集的样本材料要有可比性。应有不同时期的笔迹材料，样本不但要有足够的数量，还要有很好的质量（即充分反映书写动作习惯的笔迹特征），要具备与检材进行同一认定的基本条件（即具备检验条件），如果样本与检材没有可比性，则无从检验。
（四）收集的样本一定要得到有关部门或双方当事人的认可，并由有关单位或当事人形成书面材料，盖章或签字。实践中，个别书写人在办案人员询问时承认样本笔迹是其书写的，在鉴定结论出来后又都予以否认，更甚者对其在法庭审理时当庭书写的笔迹也不承认，导致在法庭审理时出现被动情况，给鉴定工作带来影响。
（五）注重对样本材料原件的收集。笔迹检验案件的样本材料原则上应为原件，印章印文检验案件和书写时间鉴定案件的样本材料也必须为原件。
高忠祥朱红春
来源：正义网